CFTC süüdistas Põhja-Carolina meest umbes 14 miljoni dollari suuruses krüptovaluutade ja tulevaste tehingute pettuses

Kokkuvõte

• CFTC esitas kaebuse Trevor Vernoni ja Argent Capital Managementu vastu.
• Asutus ütles, et fond kogus vähemalt 60 osaleja käest üle 14 miljoni USA dollari.
• Olevatelt andmetel tegutses fond tuletisega (futures), optsioonide ja krüptoväärtpaberitega.
• CFTC ütles, et Vernon kaotas osalejate vahenditega vähemalt 8,6 miljonit USA dollarit kauplemisel.
• Kaebuses väidetakse valest jõudluskirjeldusest ja ponzilaadsetest maksetest.

Kaubandusliku tuletisega kauplemise komisjon (Commodity Futures Trading Commission, CFTC) esitas kaebuse Trevor L. Vernoni ja Argent Capital Management LLC vastu, süüdistades neid petturlikus kaubanduslikus fondis, mis kogus vähemalt 60 osaleja käest üle 14 miljoni USA dollari.

Kaebus, mille esitasid Ameerika Ühendriikide Põhja-Carolina osariigi läänekohtus, ütles, et fond kauples aktsiaindeksite tuletistega (futures), aktsiaindeksite tuletiste optsioonidega, krüptoväärtpaberitega ja muude väidetavate investeeringutega. CFTC ütles, et väidetav skeem tegutses vähemalt märtsist 2022 kuni veebruarini 2026.

Asutus nõuab tagasimaksmist, kasumite konfiskeerimist, tsiviilrahatrahve, kauplemis- ja registreerimiskeelust ning püsivat keeldu Vernoni ja Argent Capital Managementu tegevuse suhtes.

CFTC väidab valest teabest investoritele

CFTC ütles, et Vernon ja Argent Capital Management rekruuteerisid investorid, esitades Vernoni edukana kauplejana. Kaebuses väidetakse, et vastased ütlesid osalejatele, et kaubanduslik fond oli äärmiselt kasumlik.

Asutus ütles, et need väited olid valed. CFTC väitis: „Tegelikult põhjustas tema osalejate vahenditega kauplemine pidevaid ja katastroofilisi kaotusi.“

Kaebuses väidetakse, et Vernon kaotas osalejate vahenditega kauplemisel vähemalt 8,6 miljonit USA dollarit tuletisega (futures), optsioonide ja krüptoväärtpaberitega. CFTC ütles, et kaotused peideti investorite eest valede jõudlusraportitega.

Nendes raportites olevad arvatavasti kuu keskmised e-kirjad ja kvartalisised ajakohastused näitasid kasvavaid kontoseisu ja olematuid kasumeid. CFTC ütles, et sellised suhtlemisvahendid aitasid hoida osalejaid fondis ja varjata fondi tegelikku seisukorda.

Asutus väidab fondi vahendite valekasutamist

CFTC väitis, et vastased kasutasid osalejate vahendeid valesti, samal ajal kui fond kaotas raha. Kaebuses öeldi, et uute osalejate vahendeid kasutati olemasolevate osalejatele maksete tegemiseks.

Asutus kirjeldas seda tegevust ponzilaadsena, mille eesmärk oli kaotuste varjamiseks ja pettuse varjamiseks. Kaebuses ei väideta, et need maksed tulenesid tegelikest kauplemiskasumitest.

Vahendite väidetav valekasutamine moodustas juhtiva osa selles asjas, sest investorid said teada, et fond oli kasumlik. CFTC ütles, et vastased jätkasid rahaliste vahendite kogumist ka siis, kui kaotused kasvasid.

Kaebuses öeldi ka, et vastased ei andnud täpset teavet fondi kauplemistulemuste kohta. Need väidetavad valed ajakohastused olid keskmes CFTC väites, et investorid olid eksitatud.

Lisatud registreerimis- ja tunnistusväited

CFTC väitis ka, et Vernon ja Argent Capital Management rikkusid kaubandusliku börsi seaduse (Commodity Exchange Act) ja CFTC määruste alusel kehtivaid registreerimisnõudeid. Asutus ütles, et vastased ei olnud oma kaebuses kirjeldatud tegevuste jaoks õigesti registreeritud.

Esitatu süüdistas ka Vernonit valede avalduste tegemises CFTC uurimise raames antud vandunud tunnistuses. Asutus ütles, et need avaldused tehti teadlikult.

Registreerimisväited lisavad pettusasjale veel ühe kihi, sest kaubanduslike fondide operaatoreid ja seotud turuosalejaid kohustatakse täitma CFTC nõudeid. Kaebus nõuab kohtuotsuseid, mis keelaksid Vernonil ja Argentil kauplemise ja registreerimistegevuse.

Väited jäävad tsiviilõigusliku täidesaateasja osaks. Vernonil ja Argent Capital Managementul on võimalus kohtus vastu seista.

CFTC nõuab tagasimaksmist ja trahve

CFTC palus kohtult korraldada tagasimaksmine mõjutatud osalejatele ja konfiskeerida väidetavalt saadud ebaseaduslikud kasumid. Asutus taotleb ka tsiviilrahatrahu.

Püsiv keeld takistaks tulevikus kaubandusliku börsi seaduse ja CFTC reeglite rikkumist. Kauplemis- ja registreerimiskeelud takistaksid ka vastaste tegevust reguleeritud kaubanduslike toodete turgudel.

See asi lisandub CFTC täidesaateasjade hulka, milles on tegemist krüptoväärtpaberite ja kogumisinvesteeringutega. Asutus on jätkanud kaasatud juhtumite esitamist, kus krüptoväärtpaberite kauplemine on seotud tuletisega (futures), optsioonide või kaubandusliku fondi tegevusega.

Postitus „CFTC süüdistab Põhja-Carolina mehest 14 miljoni dollari suuruses krüptoväärtpaberite ja tuletisega kauplemise fondi pettuses“ ilmus esmakordselt CoinCentralis.