A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) propôs sentenças finais de consentimento contra Caroline Ellison, a ex-CEO da Alameda Research; Gary Wang, o ex-CTO da FTX; e Nishad Singh, o ex-coengenheiro líder da FTX. Os três executivos estiveram envolvidos no colapso da FTX Trading Ltd. em 2022 e na sua afiliação com o fundo de hedge Alameda Research.
As sentenças propostas foram apresentadas pela SEC no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova Iorque em 19 de dezembro de 2025. A SEC alegou que de maio de 2019 a novembro de 2022, a FTX e o seu fundador, Samuel Bankman-Fried, angariaram mais de 1,8 mil milhões de dólares de investidores ao representar a exchange como uma plataforma de negociação de ativos cripto segura com técnicas avançadas automatizadas de mitigação de risco para proteger os fundos dos clientes.
A SEC argumenta que a Alameda recebeu tratamento preferencial da FTX
De acordo com o processo apresentado pela SEC junto do Tribunal para o Distrito Sul de Nova Iorque, a FTX assegurou aos investidores que a Alameda, propriedade de Bankman-Fried e Wang, era um cliente comum sem tratamento preferencial. As queixas da SEC revelaram que a Alameda estava na realidade isenta de controlos de risco e recebia uma linha de crédito virtualmente ilimitada financiada pelos fundos dos clientes da FTX.
A SEC argumentou que os fundos alocados à Alameda foram utilizados para as atividades de negociação da Alameda, investimentos de risco e empréstimos a Bankman-Fried e outros executivos, incluindo Wang e Singh. A Comissão alegou ainda que Wang e Singh foram responsáveis por desenvolver o código de software usado para desviar os fundos dos clientes para a Alameda, com Ellison a utilizar os fundos para atividades de negociação.
Com base no argumento da SEC, os três executivos estavam de facto conscientes das ações de Bankman-Fried, alegadamente direcionando centenas de milhões adicionais em fundos de clientes para a Alameda. Os três executivos, incluindo Ellison, Wang e Singh, consentiram em injunções permanentes contra a violação das disposições antifraude da Secção 17(a) da Lei de Valores Mobiliários de 1933, Secção 10(b) da Lei de Intercâmbio de Valores Mobiliários de 1934 e Regra 10b-5.
Sem negar as alegações da Comissão, os três executivos concordaram com injunções baseadas em conduta por cinco anos. Adicionalmente, Ellison consentiu numa proibição de 10 anos de servir como executiva ou diretora de empresas públicas, enquanto Wang e Singh concordaram cada um com uma proibição de oito anos. Anteriormente, os três executivos enfrentaram acusações criminais e declararam-se culpados de várias acusações, incluindo fraude e conspiração para cometer fraude.
Os três executivos cooperaram com o tribunal contra o processo de Bankman-Fried, que resultou numa sentença de prisão de 25 anos para Bankman-Fried em sete acusações criminais. Ellison, que foi a testemunha-chave no caso de Bankman-Fried, recebeu uma sentença de prisão de dois anos, com a opção de libertação antecipada. Wang e Singh, por outro lado, receberam sentenças apenas pelo tempo já cumprido.
De acordo com um relatório recente da Cryptopolitan, Caroline Ellison, que era considerada a namorada de Sam Bankman-Fried, foi transferida da prisão federal após cumprir aproximadamente 11 meses da sua sentença de dois anos. Ellison foi transferida a 16 de outubro do Instituto Correcional Federal de Danbury para um programa de confinamento comunitário.
Até ao momento, as sentenças propostas, lideradas por advogados da Divisão de Fiscalização da unidade de Ciber e Tecnologias Emergentes, concluem os processos civis da agência contra indivíduos ligados ao escândalo do colapso da FTX.
Noutro relatório relacionado divulgado pela Cryptopolitan, uma ação coletiva também foi apresentada contra o Silvergate Bank na Califórnia, convidando investidores ligados a contas da FTX ou Alameda Research. A ação convida investidores que depositaram moeda fiduciária numa conta da FTX ou Alameda entre 2019 e 2022 a submeter reclamações para um acordo de 10 milhões de dólares apresentado no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul da Califórnia.
Com base no processo, os investidores têm até 30 de janeiro de 2026 para submeter as suas reclamações como parte do acordo que procura resolver a questão de se o Silvergate Bank, Silvergate Capital Corporation e Alan J. Lane auxiliaram e facilitaram as ações fraudulentas da FTX.
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Fonte: https://www.cryptopolitan.com/sec-vs-former-ftx-and-alameda-executives/
