A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos finalizou acordos civis contra três antigos executivos seniores da FTX e Alameda Research.
Esta sentença encerra formalmente um capítulo importante no caso do regulador relacionado com o colapso da exchange cripto.
Patrocinado
Associados de Sam Bankman-Fried recebem banimento de uma década
Num comunicado divulgado a 18 de dezembro, a Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos afirmou que apresentou propostas de sentença de consentimento final contra Caroline Ellison, antiga CEO da Alameda Research, Gary Wang, antigo diretor de tecnologia (CTO) da FTX, e Nishad Singh, antigo coengenheiro-chefe da FTX.
As sentenças estão sujeitas a aprovação judicial.
A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos confirma que a FTX angariou mais de 1,8 mil milhões de dólares de investidores ao apresentar-se como uma plataforma de negociação segura com fortes proteções para os ativos dos clientes.
Os investidores foram também informados de que a Alameda Research operava como qualquer outro cliente na exchange. Mas essas alegações eram falsas.
Patrocinado
Na realidade, a FTX concedeu secretamente privilégios especiais à Alameda. A empresa de negociação foi isenta de controlos de risco e recebeu uma linha de crédito praticamente ilimitada garantida por depósitos de clientes da FTX.
Isto permitiu que Caroline Ellison pedisse emprestado e perdesse milhares de milhões sem enfrentar liquidação.
O regulador alega que Wang e Singh construíram o código de software que permitiu desviar fundos de clientes da FTX para a Alameda.
Ellison, que dirigia a Alameda, utilizou então esses fundos para negociação, investimentos de risco e empréstimos a executivos, incluindo Sam Bankman-Fried, Wang e Singh.
Patrocinado
Sem admitir ou negar as alegações, os três executivos concordaram com injunções permanentes que os impedem de violar disposições-chave antifraude da lei de valores mobiliários dos EUA. Aceitaram também restrições adicionais aos seus futuros papéis profissionais.
Ellison consentiu numa proibição de 10 anos de exercer funções como administradora ou diretora de uma empresa pública.
Wang e Singh concordaram cada um com proibições de 8 anos como administradores e diretores.
Patrocinado
Todos os três estão também sujeitos a injunções baseadas em conduta de 5 anos, permitindo que a Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos atue rapidamente se voltarem a entrar indevidamente em atividades relacionadas com valores mobiliários.
Estado atual da punição em dezembro de 2025
Em dezembro de 2025, Caroline Ellison foi transferida para confinamento domiciliário. A sua libertação está prevista para o início de 2026.
Gary Wang, antigo CTO e cofundador da FTX, recebeu uma sentença criminal de tempo cumprido após cooperar extensivamente com os procuradores federais. Atualmente está em liberdade vigiada.
Nishad Singh, antigo coengenheiro-chefe da FTX, também recebeu uma sentença criminal de tempo cumprido e permanece em liberdade vigiada.
Fonte: https://beincrypto.com/sec-ftx-inner-circle-long-term-bans/
