Um empresário de Hong Kong foi indiciado por supostamente apresentar formulários falsos e enganosos de consultor de investimentos à Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC). O nativo de Hong Kong foi indiciado por um grande júri federal no Distrito de Columbia pelo seu papel na conspiração. De acordo com as autoridades dos Estados Unidos, o nativo de Hong Kong, Guanhua Su, apresentou formulários falsos de consultor de investimentos da SEC para pelo menos 10 empresas de fachada que ele e outros co-conspiradores criaram. As autoridades alegaram que o formulário falso dava a impressão de que as empresas eram consultores financeiros legítimos, embora fossem entidades falsas. As autoridades policiais afirmaram que pelo menos duas das entidades falsas foram então usadas para convencer investidores de retalho através do WhatsApp e outras redes sociais a investir em ações de empresas chinesas listadas na NASDAQ. Empresário de Hong Kong indiciado por grande júri federal De acordo com a acusação, Su, um nativo de Hong Kong de 37 anos que usa o pseudónimo Michael Su, era o diretor-geral e diretor de marketing da Rhino Consulting Business Services Ltd. A empresa está sediada em Hong Kong e oferece serviços financeiros. As autoridades alegaram que Su e outros co-conspiradores realizaram os alegados crimes entre fevereiro de 2023 e março de 2025. Su e outras partes indiciadas criaram pelo menos 10 empresas de fachada e apresentaram os formulários fraudulentos da SEC em nome de todas as empresas. As autoridades alegaram que ele fez declarações falsas sobre todas as empresas, observando exemplos em relação aos registos feitos para a Bluesky Eagle Capital Management e Wisdom Capital Management Group. Alegaram que Su supostamente fez declarações falsas sobre o local de negócios de ambas as empresas, o estatuto como empresa pública, entre outros. Na acusação, as autoridades alegaram que a Bluesky Eagle e a Wisdom Capital foram usadas pelos co-conspiradores para convencer os investidores a comprar ações de uma empresa pública listada na NASDAQ com sede nas Ilhas Cayman com negócios na China. Alegaram que, em determinado momento, a empresa operava com uma estrutura de entidade de interesse variável (VIE). Os co-conspiradores também supostamente prometeram retornos de até 500% aos seus investidores do WhatsApp, prometendo compensá-los por todas as perdas. Acusação abre uma caixa de pandora A acusação alega ainda que o co-conspirador disse aos investidores para comprar ações da empresa pública promovida por contas do WhatsApp associadas às empresas fraudulentas. Venderam as ações da empresa através de contas de corretagem estrangeiras, obtendo rendimentos de até 211 milhões de dólares. No entanto, em abril de 2024, as ações da empresa pública caíram 88%, resultando em enormes perdas para os investidores. Em 13 de novembro, a SEC apresentou ações civis contra várias entidades pelas quais o DOJ havia acusado Su de apresentar formulários falsos ao regulador. No seu processo, a SEC observou que iniciou processos contra a Bluesky Eagle e a Supreme Power Capital Management no Distrito Sul de Nova Iorque. Além disso, também apresentou ações contra a AI Financial Education Foundation, Adamant Stone, AI Investment Education Foundation e Invesco Alpha no Distrito do Colorado. A SEC já havia apresentado uma ação civil contra a Wisdom Capital no Distrito de Columbia. Entretanto, Su foi acusado de conspiração para cometer fraude de valores mobiliários, fazer declarações materiais falsas num relatório apresentado à SEC e declarações falsas. Se condenado, o nativo de Hong Kong enfrenta uma pena máxima de cinco anos por cada acusação. "A acusação de hoje acusa o réu pelo seu alegado papel num complexo esquema de fraude de valores mobiliários que causou centenas de milhões de dólares em perdas para os investidores", disse o Procurador-Geral Adjunto Interino Matthew Galeotti da Divisão Criminal do Departamento de Justiça. Ele acrescentou que a divisão é totalmente contra atores estrangeiros que pretendem vitimizar investidores de retalho americanos. Galeotti observou que, sob sua liderança, a Divisão Criminal está comprometida em investigar e processar ativamente criminosos que roubam cidadãos dos EUA através de fraude e engano. "O SEC-OIG investigará incansavelmente atores domésticos e estrangeiros que procuram abusar dos processos da SEC para fins maliciosos", disse o Inspetor-Geral da SEC (SEC-OIG) Kevin B. Muhlendorf. Seja visto onde importa. 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As autoridades policiais afirmaram que pelo menos duas das entidades falsas foram então usadas para convencer investidores de retalho através do WhatsApp e outras redes sociais a investir em ações de empresas chinesas listadas na NASDAQ. Empresário de Hong Kong indiciado por grande júri federal De acordo com a acusação, Su, um nativo de Hong Kong de 37 anos que usa o pseudónimo Michael Su, era o diretor-geral e diretor de marketing da Rhino Consulting Business Services Ltd. A empresa está sediada em Hong Kong e oferece serviços financeiros. As autoridades alegaram que Su e outros co-conspiradores realizaram os alegados crimes entre fevereiro de 2023 e março de 2025. Su e outras partes indiciadas criaram pelo menos 10 empresas de fachada e apresentaram os formulários fraudulentos da SEC em nome de todas as empresas. As autoridades alegaram que ele fez declarações falsas sobre todas as empresas, observando exemplos em relação aos registos feitos para a Bluesky Eagle Capital Management e Wisdom Capital Management Group. Alegaram que Su supostamente fez declarações falsas sobre o local de negócios de ambas as empresas, o estatuto como empresa pública, entre outros. Na acusação, as autoridades alegaram que a Bluesky Eagle e a Wisdom Capital foram usadas pelos co-conspiradores para convencer os investidores a comprar ações de uma empresa pública listada na NASDAQ com sede nas Ilhas Cayman com negócios na China. Alegaram que, em determinado momento, a empresa operava com uma estrutura de entidade de interesse variável (VIE). Os co-conspiradores também supostamente prometeram retornos de até 500% aos seus investidores do WhatsApp, prometendo compensá-los por todas as perdas. Acusação abre uma caixa de pandora A acusação alega ainda que o co-conspirador disse aos investidores para comprar ações da empresa pública promovida por contas do WhatsApp associadas às empresas fraudulentas. Venderam as ações da empresa através de contas de corretagem estrangeiras, obtendo rendimentos de até 211 milhões de dólares. No entanto, em abril de 2024, as ações da empresa pública caíram 88%, resultando em enormes perdas para os investidores. Em 13 de novembro, a SEC apresentou ações civis contra várias entidades pelas quais o DOJ havia acusado Su de apresentar formulários falsos ao regulador. No seu processo, a SEC observou que iniciou processos contra a Bluesky Eagle e a Supreme Power Capital Management no Distrito Sul de Nova Iorque. Além disso, também apresentou ações contra a AI Financial Education Foundation, Adamant Stone, AI Investment Education Foundation e Invesco Alpha no Distrito do Colorado. A SEC já havia apresentado uma ação civil contra a Wisdom Capital no Distrito de Columbia. Entretanto, Su foi acusado de conspiração para cometer fraude de valores mobiliários, fazer declarações materiais falsas num relatório apresentado à SEC e declarações falsas. Se condenado, o nativo de Hong Kong enfrenta uma pena máxima de cinco anos por cada acusação. "A acusação de hoje acusa o réu pelo seu alegado papel num complexo esquema de fraude de valores mobiliários que causou centenas de milhões de dólares em perdas para os investidores", disse o Procurador-Geral Adjunto Interino Matthew Galeotti da Divisão Criminal do Departamento de Justiça. Ele acrescentou que a divisão é totalmente contra atores estrangeiros que pretendem vitimizar investidores de retalho americanos. Galeotti observou que, sob sua liderança, a Divisão Criminal está comprometida em investigar e processar ativamente criminosos que roubam cidadãos dos EUA através de fraude e engano. "O SEC-OIG investigará incansavelmente atores domésticos e estrangeiros que procuram abusar dos processos da SEC para fins maliciosos", disse o Inspetor-Geral da SEC (SEC-OIG) Kevin B. Muhlendorf. Seja visto onde importa. Anuncie na Cryptopolitan Research e alcance os investidores e construtores mais perspicazes de criptomoedas.