La Commission américaine des valeurs mobilières et des échanges (SEC) a proposé des jugements finaux par consentement contre Caroline Ellison, ancienne PDG d'Alameda Research ; Gary Wang, ancien directeur technique de FTX ; et Nishad Singh, ancien co-ingénieur principal de FTX. Les trois dirigeants ont été impliqués dans l'effondrement de FTX Trading Ltd. en 2022 et son affiliation avec le fonds spéculatif Alameda Research.
Les jugements proposés ont été déposés par la SEC auprès de la Cour de district des États-Unis pour le district sud de New York le 19 décembre 2025. La SEC a allégué que de mai 2019 à novembre 2022, FTX et son fondateur, Samuel Bankman-Fried, ont levé plus de 1,8 milliard de dollars auprès d'investisseurs en présentant la plateforme d'échange comme une plateforme de trading d'actifs crypto sécurisée avec des techniques avancées automatisées d'atténuation des risques pour sécuriser les fonds des clients.
La SEC affirme qu'Alameda a reçu un traitement préférentiel de FTX
Selon le dépôt présenté par la SEC auprès de la Cour du district sud de New York, FTX a assuré aux investisseurs qu'Alameda, détenue par Bankman-Fried et Wang, était un client ordinaire sans traitement préférentiel. Les plaintes de la SEC ont révélé qu'Alameda était en réalité exemptée des contrôles des risques et a reçu une ligne de crédit pratiquement illimitée financée par les fonds des clients de FTX.
La SEC a soutenu que les fonds alloués à Alameda étaient utilisés pour les activités de trading d'Alameda, les investissements en capital-risque et les prêts à Bankman-Fried et à d'autres dirigeants, notamment Wang et Singh. La Commission a en outre allégué que Wang et Singh étaient responsables du développement du code logiciel utilisé pour détourner les fonds des clients vers Alameda, Ellison utilisant les fonds pour des activités de trading.
Selon l'argument de la SEC, les trois dirigeants étaient effectivement conscients des actions de Bankman-Fried, qui aurait prétendument dirigé des centaines de millions supplémentaires de fonds de clients vers Alameda. Les trois dirigeants, notamment Ellison, Wang et Singh, ont consenti à des injonctions permanentes contre la violation des dispositions anti-fraude de la Section 17(a) du Securities Act de 1933, de la Section 10(b) du Securities Exchange Act de 1934 et de la règle 10b-5.
Sans nier les allégations de la Commission, les trois dirigeants ont accepté des injonctions fondées sur la conduite pour une durée de cinq ans. De plus, Ellison a consenti à une interdiction de 10 ans d'exercer en tant que dirigeante ou administratrice d'entreprises publiques, tandis que Wang et Singh ont chacun accepté une interdiction de huit ans. Auparavant, les trois dirigeants ont fait face à des accusations criminelles et ont plaidé coupables à divers chefs d'accusation, notamment de fraude et de complot en vue de commettre une fraude.
Les trois dirigeants ont coopéré avec le tribunal contre les poursuites de Bankman-Fried, ce qui a abouti à une peine de prison de 25 ans pour Bankman-Fried sur sept chefs d'accusation criminels. Ellison, qui était le témoin clé dans l'affaire Bankman-Fried, a reçu une peine de prison de deux ans, avec possibilité de libération anticipée. Wang et Singh, quant à eux, ont reçu des peines pour le temps déjà purgé uniquement.
Selon un récent rapport de Cryptopolitan, Caroline Ellison, considérée comme la petite amie de Sam Bankman-Fried, a été transférée de la prison fédérale après avoir purgé environ 11 mois de sa peine de deux ans. Ellison a été transférée le 16 octobre de l'Institut correctionnel fédéral de Danbury vers un programme de confinement communautaire.
À l'heure actuelle, les jugements proposés, dirigés par des avocats de la Division de l'application de l'unité Cyber et technologies émergentes, concluent les procédures civiles de l'agence contre les individus liés au scandale de l'effondrement de FTX.
Dans un autre rapport connexe publié par Cryptopolitan, un recours collectif a également été déposé contre Silvergate Bank en Californie, invitant les investisseurs liés aux comptes FTX ou Alameda Research. Le recours invite les investisseurs qui ont déposé de la monnaie fiduciaire dans un compte FTX ou Alameda entre 2019 et 2022 à soumettre des réclamations pour un règlement de 10 millions de dollars déposé auprès de la Cour de district des États-Unis pour le district sud de Californie.
Selon le dépôt, les investisseurs ont jusqu'au 30 janvier 2026 pour soumettre leurs réclamations dans le cadre du règlement visant à résoudre la question de savoir si Silvergate Bank, Silvergate Capital Corporation et Alan J. Lane ont aidé et encouragé les actions frauduleuses de FTX.
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Source : https://www.cryptopolitan.com/sec-vs-former-ftx-and-alameda-executives/
