Tres ex ejecutivos de FTX, incluyendo a Caroline Ellison, aceptaron sanciones de la SEC y firmaron acuerdos de conciliación, y se les prohibió ejercer como ejecutivos o directores durante 8-10 años.

PANews informó el 20 de diciembre que, según Coindesk, la Comisión de bolsa y valores de EE.UU. (SEC) ha emitido un aviso de demanda declarando que tres exejecutivos de FTX y sus afiliadas han aceptado las sanciones finales de la SEC, y la SEC está manejando casos de cumplimiento relacionados con el colapso del exchange.

El exdirector ejecutivo Sam Bankman-Fried permanece en prisión federal por cargos de fraude, mientras que ejecutivos incluyendo a la exdirectora ejecutiva de Alameda Research, Caroline Ellison, han acordado una liquidación, que aún requiere aprobación judicial. Otros ejecutivos que firmaron acuerdos de liquidación incluyen al exdirector de tecnología de FTX Trading, Zixiao Wang, y al exingeniero jefe de FTX, Nishad Singh.

La SEC declaró que se prohibirá a las tres personas desempeñarse como ejecutivos o directores en otras empresas, con Caroline Ellison enfrentando una prohibición de 10 años y los demás enfrentando prohibiciones de 8 años. La agencia también declaró que están sujetos a una "orden de conducta" de cinco años.