CFTC erhebt Anklage gegen Mann aus North Carolina wegen Betrugs mit Krypto- und Futures-Pool in Höhe von über 14 Mio. USD

Zusammenfassung

• Die CFTC hat Beschwerde gegen Trevor Vernon und Argent Capital Management eingereicht.
• Die Behörde gab an, dass der Pool von mindestens 60 Teilnehmern über 14 Mio. $ eingesammelt hat.
• Der Pool handelte angeblich mit Futures, Optionen und Krypto-Assets.
• Laut CFTC verlor Vernon beim Handel mit Teilnehmergeldern mindestens 8,6 Mio. $.
• Die Beschwerde wirft falsche Leistungsupdates und ponziähnliche Zahlungen vor.

Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat Beschwerde gegen Trevor L. Vernon und Argent Capital Management LLC eingereicht und ihnen vorgeworfen, einen betrügerischen Rohstoffpool betrieben zu haben, der von mindestens 60 Teilnehmern mehr als 14 Millionen US-Dollar einsammelte.

In der beim US-Bezirksgericht für den westlichen Distrikt von North Carolina eingereichten Beschwerde heißt es, der Pool habe mit Aktienindex-Futures, Optionen auf Aktienindex-Futures, Krypto-Assets und anderen angeblichen Investitionen gehandelt. Die CFTC gab an, das angebliche Schema habe mindestens von März 2022 bis Februar 2026 bestanden.

Die Behörde strebt Schadensersatz, Herausgabe unrechtmäßiger Gewinne, zivilrechtliche Geldstrafen, Handels- und Registrierungsverbote sowie eine dauerhafte Unterlassungsverfügung gegen Vernon und Argent Capital Management an.

CFTC wirft falsche Angaben gegenüber Investoren vor

Laut CFTC warben Vernon und Argent Capital Management um Investoren, indem sie Vernon als erfolgreichen Händler darstellten. In der Beschwerde wird behauptet, die Angeklagten hätten den Teilnehmern mitgeteilt, der Rohstoffpool sei hochprofitabel.

Die Behörde erklärte, diese Behauptungen seien falsch. Die CFTC führte aus: „Tatsächlich führte sein Handel mit den Geldern der Teilnehmer zu konstanten und katastrophalen Verlusten.“

Die Beschwerde wirft Vernon vor, beim Handel mit Futures, Optionen und Krypto-Assets unter Verwendung von Teilnehmergeldern mindestens 8,6 Millionen US-Dollar verloren zu haben. Laut CFTC wurden die Verluste durch falsche Leistungsberichte vor den Investoren verborgen.

Diese Berichte enthielten angeblich monatliche E-Mails und vierteljährliche Updates, die steigende Kontostände und nicht existierende Gewinne auswiesen. Die CFTC gab an, die Kommunikation habe dazu beigetragen, die Teilnehmer bei der Stange zu halten und den tatsächlichen Zustand des Pools zu verschleiern.

Behörde gibt an, Poolgelder seien missbraucht worden

Die CFTC warf den Angeklagten vor, Teilnehmergelder veruntreut zu haben, während der Pool Verluste machte. In der Beschwerde heißt es, Gelder neuer Teilnehmer seien verwendet worden, um Zahlungen an bestehende Teilnehmer zu leisten.

Die Behörde bezeichnete diese Aktivität als ponziähnliches Schema, das darauf abzielte, Verluste zu verschleiern und Betrug zu verbergen. Die Beschwerde behauptete nicht, dass die Zahlungen aus echten Handelserlösen stammten.

Der angebliche Missbrauch der Mittel bildete einen zentralen Bestandteil des Falls, da den Investoren mitgeteilt wurde, der Pool sei profitabel. Die CFTC gab an, die Angeklagten hätten weiterhin Gelder eingesammelt, während die Verluste stiegen.

In der Beschwerde heißt es außerdem, die Angeklagten hätten keine genauen Informationen über die Handelsergebnisse des Pools bereitgestellt. Diese angeblich falschen Updates waren entscheidend für die Behauptung der CFTC, die Investoren seien irreführend behandelt worden.

Vorwürfe bezüglich Registrierung und Aussage hinzugefügt

Die CFTC warf Vernon und Argent Capital Management außerdem vor, gegen die Registrierungsvorschriften des Commodity Exchange Act und der CFTC-Verordnungen verstoßen zu haben. Die Behörde gab an, die Angeklagten seien für die in der Beschwerde beschriebenen Aktivitäten nicht ordnungsgemäß registriert gewesen.

In der Klageschrift wird Vernon zudem vorgeworfen, während seiner eidlichen Aussage im Rahmen der CFTC-Untersuchung falsche Angaben gemacht zu haben. Die Behörde erklärte, die Aussagen seien wissentlich getätigt worden.

Die Vorwürfe bezüglich der Registrierung fügen dem Betrugsfall eine weitere Ebene hinzu, da Betreiber von Rohstoffpools und damit verbundene Marktteilnehmer die Anforderungen der CFTC erfüllen müssen. Die Beschwerde beantragt gerichtliche Anordnungen, die Vernon und Argent vom Handel und von Registrierungsaktivitäten ausschließen würden.

Bei den Vorwürfen handelt es sich weiterhin um Anschuldigungen in einem zivilrechtlichen Durchsetzungsverfahren. Vernon und Argent Capital Management werden die Möglichkeit haben, vor Gericht zu antworten.

CFTC fordert Schadensersatz und Strafen

Die CFTC hat das Gericht aufgefordert, Schadensersatz für die betroffenen Teilnehmer und die Herausgabe der angeblich unrechtmäßig erlangten Gewinne anzuordnen. Die Behörde forderte zudem zivilrechtliche Geldstrafen.

Eine dauerhafte Unterlassungsverfügung würde zukünftige Verstöße gegen den Commodity Exchange Act und die CFTC-Regeln verhindern. Handels- und Registrierungsverbote würden die Angeklagten auch daran hindern, in regulierten Rohstoffmärkten tätig zu sein.

Der Fall erweitert die Durchsetzungsmaßnahmen der CFTC im Zusammenhang mit Krypto-Assets und gebündelten Anlageprodukten. Die Behörde hat weiterhin Fälle eingeleitet, in denen der Kryptohandel mit Futures, Optionen oder Aktivitäten von Rohstoffpools verbunden ist.

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