الدائرة الداخلية لسام بانكمان-فرايد في FTX تواجه حظراً كبيراً من هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية

أتمت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية التسويات المدنية ضد ثلاثة مسؤولين تنفيذيين سابقين في FTX وAlameda Research. 

يُغلق هذا الحكم رسمياً فصلاً رئيسياً في قضية الجهة التنظيمية المرتبطة بانهيار منصة تبادل العملات المشفرة.

برعاية

شركاء سام بانكمان فرايد يتلقون حظراً لمدة عقد

في بيان صدر في 18 ديسمبر، قالت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية إنها قدمت أحكام موافقة نهائية مقترحة ضد كارولين إليسون، الرئيس التنفيذي السابق لـ Alameda Research، وغاري وانغ، المدير التقني السابق لـ FTX، ونيشاد سينغ، المهندس المشارك السابق في FTX. 

تخضع الأحكام لموافقة المحكمة.

تؤكد هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية أن FTX جمعت أكثر من 1.8 مليار دولار من المستثمرين من خلال تصوير نفسها كمنصة تداول آمنة مع حماية قوية لأصول العملاء. 

كما أُخبر المستثمرون أن Alameda Research تعمل مثل أي عميل آخر على المنصة. لكن تلك الادعاءات كانت كاذبة.

برعاية

في الواقع، منحت FTX سراً امتيازات خاصة لـ Alameda. أُعفيت شركة التداول من ضوابط المخاطر ومُنحت خط ائتمان غير محدود تقريباً مدعوم بـ ودائع عملاء FTX. 

سمح هذا لكارولين إليسون بالاقتراض وخسارة المليارات دون مواجهة التصفية.

تزعم الجهة التنظيمية أن وانغ وسينغ قاما ببناء الشفرة البرمجية التي مكّنت من تحويل أموال العملاء من FTX إلى Alameda. 

إليسون، التي أدارت Alameda، استخدمت تلك الأموال بعد ذلك للتداول واستثمارات المشاريع والقروض للمسؤولين التنفيذيين، بما في ذلك سام بانكمان فرايد ووانغ وسينغ.

برعاية

دون الاعتراف أو إنكار الادعاءات، وافق المسؤولون التنفيذيون الثلاثة على أوامر قضائية دائمة تمنعهم من انتهاك أحكام مكافحة الاحتيال الرئيسية في قانون الأوراق المالية الأمريكي. كما قبلوا قيوداً إضافية على أدوارهم المهنية المستقبلية.

وافقت إليسون على حظر لمدة 10 سنوات من العمل كمسؤول أو مدير في شركة عامة. 

وافق كل من وانغ وسينغ على حظر لمدة 8 سنوات كمسؤولين ومديرين. 

برعاية

يخضع الثلاثة أيضاً لـ أوامر قضائية قائمة على السلوك لمدة 5 سنوات، مما يسمح لهيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية بالتصرف بسرعة إذا عادوا إلى الأنشطة المتعلقة بالأوراق المالية بشكل غير صحيح.

حالة العقوبة الحالية اعتباراً من ديسمبر 2025

اعتباراً من ديسمبر 2025، تم نقل كارولين إليسون إلى الحبس المنزلي. من المتوقع إطلاق سراحها في أوائل 2026. 

تلقى غاري وانغ، المدير التقني السابق والمؤسس المشارك لـ FTX، حكماً جنائياً بمدة المحكومية بعد التعاون على نطاق واسع مع المدعين الفيدراليين. وهو حالياً تحت الإفراج المشروط.

تلقى نيشاد سينغ، المهندس المشارك السابق في FTX، أيضاً حكماً جنائياً بمدة المحكومية ويبقى تحت الإفراج المشروط.